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風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：
南華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是，建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。公司具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)為：
一、 確保公司的經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；
二、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的健康運(yùn)行，確保基金與公司資產(chǎn)的安全、完整；
三、 形成科學(xué)合理的決策、執(zhí)行及監(jiān)督機(jī)制，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；
四、保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施，維護(hù)公司的信譽(yù)和良好形象。
風(fēng)險(xiǎn)管理原則：
公司嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)及監(jiān)管部門相關(guān)要求，全面貫徹以下風(fēng)險(xiǎn)管理原則：
一、全面性原則
公司風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋公司的所有部門和崗位，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型，并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
二、獨(dú)立性原則。
公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，負(fù)責(zé)評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。
三、權(quán)責(zé)匹配原則。
公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對(duì)等。
四、一致性原則。
公司在建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的一致性。
五、適時(shí)有效原則。
公司根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和國家法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
風(fēng)險(xiǎn)管理體系
公司在經(jīng)營管理過程中主要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，公司建立三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線：以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線；相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線；以督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司以三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線為基礎(chǔ)，全面貫徹法律、法規(guī)及公司相關(guān)管理制度，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置范式及控制措施，實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。